BlackRock membayar US $ 1,5 juta untuk menyelesaikan biaya SEC atas ETF Rusia

Unit pengelola aset BlackRock Inc akan membayar US $ 1,5 juta untuk menyelesaikan keluhan bahwa mereka meluncurkan dana yang diperdagangkan di Rusia tanpa persetujuan peraturan yang tepat, menurut regulator AS.

Penyelesaian 25 April antara Securities and Exchange Commission dan BlackRock Fund Advisors terjadi setelah SEC mengatakan bahwa dari Desember 2010 sampai Januari 2015, perusahaan mengoperasikan iShares MSCI Russia Capped ETF yang melanggar peraturan SEC.

Dana yang diperdagangkan di bursa merupakan kendaraan investasi yang memiliki serangkaian saham dan obligasi dan perdagangan secara real time di bursa umum.

Persyaratan hukum yang mengatur reksa dana mengharuskan mereka mencari pengecualian khusus dari SEC sebelum meluncurkan ETF baru.

Dalam kasus ini, bagaimanapun, keluhan SEC mengatakan bahwa BlackRock Fund Advisors tidak mencari pengecualian karena keliru percaya bahwa dana Rusia ditutupi oleh perjanjian SEC sebelumnya yang mencakup iShares Inc dan Trust iShares.

Juru bicara BlackRock Tara McDonnell mengatakan bahwa perusahaan tersebut tidak mengakui kesalahan apapun sebagai bagian dari penyelesaian.

“Perusahaan memperbaiki dan mengungkapkan isu tersebut pada tahun 2015 dan tidak ada klien yang menderita kerugian akibat masalah ini,” katanya.

(Dilaporkan oleh Sarah N. Lynch; Editing oleh Tom Brown)