CySEC Denda Depaho Ltd untuk € 233k Mengikuti Kekurangan Myriad Kepatuhan

Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) telah mengeluarkan denda $ 246.500 (€ 233.000) terhadap Depaho Ltd, perusahaan di balik valuta asing (FX) broker FXGM, menurut aturan yang berlaku CySEC.

Sebelumnya hari ini, CySEC menjadi berita utama setelah mengeluarkan pengumuman mengungkapkan bahwa mereka telah menandatangani perjanjian penyelesaian dengan IronFX global. Per dokumen peraturan, CySEC ditentukan bahwa ada kemungkinan bahwa perusahaan telah melanggar kerangka legislatif di mana Perusahaan Siprus Investasi beroperasi.

Perjanjian penyelesaian antara CySEC dan IronFX terfokus pada “kecurigaan yang wajar telah melakukan pelanggaran yang mungkin dari Layanan Investasi dan Kegiatan dan Pasar Diatur UU 2007.”

Rekam Kepatuhan Depaho di Focus

Menurut pengajuan CySEC, regulator dikenakan denda Total administrasi $ 246.500 untuk Depaho Ltd untuk non-kepatuhan dengan undang-undang sebagai berikut:

  • Layanan Investasi dan Kegiatan dan Regulated Pasar Hukum 2007, sebagaimana telah diubah dari waktu ke waktu
  • Pencegahan dan Pemberantasan Tindak Pidana Pencucian Uang dan Pendanaan Teroris Hukum tahun 2007, sebagaimana telah diubah dari waktu ke waktu
  • Petunjuk DI 144-2007-01 2012 dari Securities and Exchange Commission untuk Otorisasi dan Operasi Kondisi CIF
  • Petunjuk DI 144-2007-02 2012 dari Securities and Exchange Commission untuk kompetensi profesional Perusahaan Investasi dan perorangan yang dipekerjakan oleh mereka
  • Petunjuk DI 144-2007-08 2012 dari Securities and Exchange Commission untuk Pencegahan Pencucian Uang dan Pendanaan Teroris
  • Akibatnya, Depaho Ltd disiksa sampai total $ 246.500 di denda selama beberapa pelanggaran. Ini termasuk denda $ 74.000 (70.000 €) untuk non-kepatuhan layanan investasi, yang tidak tercantum dalam authorisaton nya.

Selanjutnya, Depaho Ltd dikeluarkan denda $ 3.175 (3.000 €) untuk non-kepatuhan setelah gagal untuk mematuhi setiap saat dengan kondisi otorisasi dan operasi, karena hal itu tidak diterapkan kebijakan dan prosedur yang memadai untuk menjamin tingkat yang sesuai kepatuhan. Secara khusus, Depaho abstain dari memberikan panduan internal yang operasi untuk CySEC dan tidak memberikan prosedur untuk peringatan klien pada non-kesesuaian produk / jasa, di mana diperlukan.

Depaho juga didenda $ 21.150 (€ 20.000) untuk tidak memastikan untuk pengawasan yang efisien dan tepat layanan dukungan pelanggan, outsourcing untuk bermacam-macam lembaga eksternal. Selain itu, kelompok ini juga dipaksa untuk membayar denda $ 42.300 (40.000 €) karena gagal untuk bertindak adil, jujur ​​dan profesional sesuai dengan pelanggannya. Tambahan $ 105.800 (€ 100.000) di denda itu dikenakan terhadap Depaho untuk litani tindakan ketidakpatuhan, sebagaimana diatur oleh CySEC kembali pada tanggal 12 Oktober 2015.

Kembali pada tahun 2014, Depaho Ltd membeli kegiatan bisnis dan merek nama FXGM dalam akuisisi strategis. FXGM menawarkan sejumlah layanan keuangan dan instrumen termasuk valuta asing (FX), ekuitas, kontrak-untuk-perbedaan (CFD) dan lain-lain.