FBS Indonesia : Home /Berita Ekonomi /Deutsche Bank untuk membayar US denda $ 9.500.000 selama Info penelitian: SEC

Deutsche Bank untuk membayar US denda $ 9.500.000 selama Info penelitian: SEC

Deutsche Bank akan membayar denda $ 9.500.000 US untuk menyelesaikan tuduhan sipil yang gagal untuk benar menjaga informasi non-publik bahan yang dihasilkan oleh analis riset dan penerbitan laporan penelitian yang tidak tepat, regulator AS mengatakan Rabu.

Securities and Exchange Commission mengatakan unit sekuritas Deutsche Bank mendorong analis riset ekuitas untuk berkomunikasi dengan pelanggan dan pedagang sendiri, dan gagal untuk melaksanakan kebijakan untuk mencegah analis untuk mengungkapkan laporan non-publik tentang rekomendasi perdagangan dan perubahan estimasi.

bank diselesaikan kasus tanpa mengakui atau menyangkal tuduhan. Dalam sebuah pernyataan, juru bicara Deutsche Amanda Williams mengatakan bank “mengambil komunikasi analis riset dan melakukan dengan sangat serius.”

Dia menambahkan bahwa bank memiliki kebijakan yang kuat di tempat dan telah mengambil langkah-langkah untuk memperbaiki masalah yang diidentifikasi oleh SEC.

SEC juga dikenakan bank untuk mengeluarkan laporan penelitian tentang pengecer Big Banyak mendesak investor untuk membeli saham, meskipun mantan analis yang telah disiapkan secara pribadi kepada karyawan bank tertentu saham harus telah diturunkan.

Mantan analis, Charles Grom, didakwa oleh SEC pada bulan Februari. Tanpa mengakui atau menyangkal tuduhan, ia setuju untuk membayar US $ 100.000 halus dan ditangguhkan dari industri selama satu tahun.

bank telah dipecat Grom di Februari 2013 “untuk melakukan tidak konsisten dengan standar perusahaan,” sesuai dengan pesanan sebelum SEC dalam hal ini.

SEC juga dikenakan bank pada hari Rabu karena gagal untuk memberikan catatan elektronik tertentu kepada regulator selama probe.

SEC mengatakan telah berusaha pesan pada sistem komunikasi internal bank, namun bank “tidak bisa mewakili bahwa itu telah pulih” semua pesan karena tidak melindungi mereka.

kasus SEC terhadap Deutsche Bank harkens kembali ke isu yang diangkat lebih dari satu dekade lalu setelah badan dan mantan Jaksa Agung New York melanda pemukiman global dengan 10 bank dituduh berbagai konflik kepentingan di departemen penelitian mereka. Deutsche bukan salah satu dari bank-bank.

10 bank menetap berbagai tuduhan SEC yang termasuk menerbitkan laporan penelitian penipuan, menerima pembayaran untuk penelitian, dan mengeluarkan laporan yang tidak didasarkan pada “adil dan itikad baik.”

Penyelesaian global yang diperlukan mereka 10 bank untuk melaksanakan reformasi, termasuk memisahkan unit penelitian dan perbankan investasi mereka.

(Pelaporan oleh Sarah N. Lynch dan Mohammad Zargham di Washington; mengedit oleh Richard Chang)

Previous post:

Next post: