FBS Indonesia : Home /Berita Ekonomi /MAS perintah Falcon Bank untuk menutup operasi di Singapura; membebankan denda pada DBS, UBS

MAS perintah Falcon Bank untuk menutup operasi di Singapura; membebankan denda pada DBS, UBS

Monetary Authority of Singapore (MAS) mengumumkan pada hari Selasa (11 Oktober) bahwa mereka telah memerintahkan cabang Singapura Falcon Private Bank untuk menghentikan operasi untuk kegagalan serius dalam anti pencucian uang (AML) kontrol dan perilaku yang tidak tepat oleh manajemen senior.

Dalam pernyataan pers, MAS mengatakan akan menarik status bank pedagang dari Falcon Private Bank Ltd, Singapore Branch (Falcon Bank) untuk kegagalan di Kantor Pusat di Swiss serta cabang Singapura.

MAS juga akan menerapkan denda DBS dan UBS bank untuk pelanggaran persyaratan AML MAS ‘.

“Tindakan dari tiga bank mengikuti ujian pengawasan oleh MAS dalam arus dana 1MDB terkait yang terjadi melalui bank-bank dari Maret 2013 sampai Mei 2015,” kata MAS.

MAS mengatakan mereka memutuskan untuk menarik Status Falcon Bank sebagai bank pedagang di Singapura memperhitungkan tiga faktor.

Pertama, Kantor Pusat Falcon Bank gagal untuk menjaga terhadap konflik kepentingan ketika mengelola rekening dari pelanggan yang dikaitkan dengan bank mantan Ketua Dewan Mohamed Ahmed Badawy Al-Husseiny.

“Mantan Ketua menyesatkan dan mempengaruhi Cabang Singapura ke pengolahan transaksi yang luar biasa besar pelanggan meskipun beberapa bendera merah,” kata MAS.

Kedua, perilaku yang tidak tepat dari Singapore Branch Manager dan manajer senior tertentu di Kantor Pusat telah terganggu efektivitas fungsi kepatuhan Cabang Singapura dalam melaksanakan tanggung jawabnya.

gangguan mereka adalah salah dan mengerikan di alam, dan memberikan kontribusi untuk pelanggaran substansial peraturan AML. MAS telah diberitahu bahwa Singapura Branch Manager, Mr Jens Sturzenegger, ditangkap oleh Departemen Urusan Komersial di 5 Oktober.

“Falcon Bank telah menunjukkan kurangnya gigih dan berat pemahaman persyaratan AML MAS ‘dan harapan.

“Dengan mempertimbangkan totalitas perilaku Falcon Bank, penilaian MAS ‘adalah bahwa bank pedagang akan mampu memenuhi persyaratan tersebut dan harapan ke depan,” kata MAS.

MAS menambahkan bahwa itu bekerja sama dengan FINMA, regulator rumah Falcon Private Bank, untuk mengawasi penutupan tertib cabang bank dagang di Singapura.

DENDA UNTUK DBS DAN UBS

MAS juga mengatakan telah didenda DBS S $ 1 juta untuk 10 pelanggaran MAS Pemberitahuan 626 – Pencegahan Pencucian Uang dan Melawan Pendanaan Terorisme. UBS telah didenda S $ 1.300.000 untuk 13 pelanggaran.

MAS dikenakan denda ini setelah inspeksi dari DBS dan UBS bank dalam kaitannya dengan aliran dana 1MDB terkait mereka mengungkapkan beberapa pelanggaran persyaratan AML dan penyimpangan kontrol.

“The penyimpangan kontrol diamati di DBS dan UBS berhubungan dengan petugas bank tertentu yang gagal menjalankan tugasnya secara efektif,” kata MAS.

Meskipun MAS tidak menemukan kelemahan pengendalian meresap dalam bank tersebut, telah menegur dua bank dan menginstruksikan manajemen mereka untuk menyelidiki penyimpangan, segera mengatasi kekurangan kontrol, dan mengambil tindakan disiplin yang sesuai terhadap staf yang terlibat.

“Ada kekurangan dalam on-boarding akun baru, kelemahan dalam menguatkan sumber dana, pengawasan tidak memadai transaksi nasabah dan kegiatan, dan kegagalan untuk mengajukan laporan transaksi tepat waktu yang mencurigakan,” kata MAS.

MAS juga telah mengarahkan DBS dan UBS untuk menunjuk pihak independen untuk mengkonfirmasi bahwa langkah-langkah perbaikan telah diterapkan secara efektif dan melaporkan temuannya kepada MAS.

MAS mengatakan sedang menyelesaikan penilaian dari cabang Singapura Standard Chartered Bank dan akan membuat pengumuman pada waktunya.

Previous post:

Next post: