FBS Indonesia : Home /Berita Ekonomi /SEC mengatakan UBS membayar US $ 15 juta selama praktek penjualan

SEC mengatakan UBS membayar US $ 15 juta selama praktek penjualan

UBS Group AG telah setuju untuk membayar lebih dari $ 15 juta untuk menyelesaikan Securities and Exchange Commission tuduhan AS bahwa kegagalan untuk melatih broker menyebabkan pelanggan membeli ratusan juta dolar sekuritas tidak cocok.

SEC mengatakan pada hari Rabu bahwa UBS 2011-2014 dijual sekitar US $ 548.000.000 dari “catatan konversi sebaliknya,” derivatif terkait dengan saham individu, untuk lebih dari 8.700 pelanggan ritel yang relatif tidak berpengalaman dan tidak canggih.

catatan ini, dengan suap nama sebagai Pemicu Phoenix Autocall Optimization Securities dan Airbag Yield Optimization Securities, dijual kepada orang-orang sederhana, sering dengan toleransi risiko rendah, dan termasuk beberapa pensiunan, kata SEC.

“UBS menjatuhkan bola,” kata kepala penegakan SEC Andrew Ceresney dalam sebuah pernyataan.

Gregg Rosenberg, juru bicara UBS, dalam sebuah pernyataan mengatakan bank Swiss senang untuk menetap. Itu tidak mengakui kesalahan.

payout UBS termasuk US $ 6 juta denda sipil, US $ 8.230.000 dari keuntungan yang tidak tepat dan sekitar US $ 798.000 yang menarik.

Kasus ini merupakan bagian dari tindakan keras tahun-panjang oleh SEC, yang NASD dan regulator lainnya untuk menghentikan bank dan broker dari menjual produk yang eceran dan bahkan pelanggan profesional mungkin tidak ingin, perlu atau mengerti.

Menurut SEC, catatan UBS yang dirancang untuk menawarkan imbal hasil yang menarik dengan risiko berkurang kerugian.

Tapi Ceresney mengatakan pada panggilan konferensi bahwa pelatihan UBS berfokus pada menjelaskan “potensi upside” dari berbagai produk, tidak volatilitas mereka.

“Karena pasar saham naik sebagian besar produk ini tidak melakukan dengan baik,” kata Ceresney. “Tapi kita lihat bahaya itu karena rekomendasi tidak cocok.”

Banyak kritikus produk terstruktur mengatakan mereka bisa terlalu buram dan mahal.

Ceresney mengatakan, kasus UBS juga tercermin upaya SEC untuk “memanfaatkan kekuatan teknik data analitik besar.”

Dia mengatakan ini memungkinkan regulator untuk mengungkap “pola” dari penjualan dipertanyakan kepada kelompok-kelompok tertentu pelanggan, tanpa harus pergi customer-by-pelanggan.

“Kami akan menggunakan teknik analitik canggih” dalam penyelidikan masa depan, kata Ceresney.

(Pelaporan oleh Jonathan Stempel dan Elizabeth Dilts di New York dan Tim Ahmann di Washington, tambahan tertulis oleh Eric Walsh; editing oleh Alan Crosby dan Richard Chang)

Previous post:

Next post: