FBS Indonesia : Home /Berita Ekonomi /US SEC kata mantan broker dijajakan efek setelah bar dari industri

US SEC kata mantan broker dijajakan efek setelah bar dari industri

Seorang mantan broker Morgan Stanley yang dilarang industri sekuritas kemudian diminta US $ 2,7 juta dari 10 investor tua dan pensiun tanpa mengungkapkan bahwa lisensi dicabut, sekuritas AS regulator, Selasa.

Broker, Rafael Calleja, mengatakan kepada investor bahwa kepala sekolah mereka diasuransikan dan mereka akan menerima tingkat pengembalian tetap dalam satu tahun, Securities and Exchange Commission AS mengatakan dalam sebuah gugatan yang diajukan di pengadilan federal Miami.

Calleja digunakan setidaknya US $ 123.000 dari uang investor untuk wisata golf, kapal pesiar dan kenikmatan pribadi lainnya, kata SEC.

Baik Calleja maupun pengacaranya yang tersedia untuk komentar. Calleja akan memiliki kesempatan untuk membela melawan tuduhan SEC dalam persidangan sipil.

Pada tahun 2012, Calleja, yang adalah seorang broker untuk Morgan Stanley di Tampa, Florida, 2008-2011, setuju untuk bar permanen dari industri sekuritas untuk kesalahan terlibat dalam di perusahaan sebelumnya, menurut penyelesaian dengan NASD ( FINRA), industri yang didanai pengawas Wall Street.

kesalahan termasuk menggunakan kartu ATM untuk membuat total US $ 67.300 di penarikan dari efek pelanggan rekening antara tahun 2005 dan 2007, sedangkan broker untuk Bank unit Merrill Lynch America Corp, membuat perdagangan tanpa izin pelanggan dan merekomendasikan strategi investasi yang berisiko untuk pelanggan, yang memiliki cacat mental, FINRA mengatakan.

Calleja tidak mengakui atau membantah tuduhan FINRA, menurut pemukiman.

Pada tahun 2014, Calleja, 42, bagian-dimiliki dan dikelola berbasis Miami Menara Trade Group USA LLC di mana ia dijual secara pribadi mengeluarkan surat yang tidak SEC-terdaftar, kata SEC. Calleja tidak diizinkan untuk menjual surat berharga yang diterbitkan secara pribadi, yang SEC diatur, karena sejarah disiplin nya, kata lembaga itu.

Calleja gagal untuk mengungkapkan hampir setiap informasi kepada investor, termasuk bahwa dana akan dikirim lepas pantai untuk diinvestasikan oleh perusahaan asing yang berafiliasi dengan perusahaan, kata SEC.

Afiliasi asing mulai menginvestasikan dana pada bulan November 2014, sekitar delapan bulan setelah penyimpanan investor awal, tetapi tidak menginvestasikan sebagian besar dana sampai akhir Januari 2015, hampir setahun setelah penyimpanan investor awal, kata SEC.

Setelah menemukan bahwa Calleja menyalahgunakan dana investor, itu semua orang penuh kembali dibayar, bahkan meliputi kekurangan yang disebabkan oleh penyalahgunaan Calleja, kata SEC.

(Pelaporan oleh Suzanne Barlyn; Editing oleh Leslie Adler)

Previous post:

Next post: